2022年05月14日上午，稼轩律师事务所高级合伙人、私募基金与风险投资中心主任曹鹏律师应邀为国科大2021级MBA（脱产、集中班）“创新创业与企业实务训练营”作“科技成果转化法律实务”的讲座。

课程回顾

曹律师主要从“三个基本概念”和“分好股权蛋糕”两个方面对课程内容进行了介绍。其中，三个基本概念指的是科技成果、职务成果以及成果转化；分好股权蛋糕则主要从“股权是什么？”、“如何分股权？跟谁分？”以及“股权的退出机制”等方面进行了深入细致的讲解。

曹律师讲到，依据科技成果的性质，可以将其分为公共成果与受法律保护的成果两个部分，而受法律保护的成果又分为有证成果和无证成果。有证成果包括专利、计算机软件著作权、集成电路布图设计权、植物新品种权等等；无证成果则包括技术秘密以及申请权技术。面对如何判断一项科技成果是否值得转化的问题，曹律师认为需要进行综合的判断，既要考虑成果的先进性、实用性，又需要考虑技术的成熟度，还要兼顾这项成果的市场容量、预期收益和配套条件。落实在实操层面上，更要结合具体的个案进行深入分析。

针对股权融资的条款这一领域的内容，曹律师总结了十个要点并将其分为三类，即融资价格、估值调整、反稀释条款、创始人限制、公司治理、保护性条款、股权回购、强制随售、共同出售以及优先清算权。其中，融资价格、估值调整、反稀释条款和创始人限制属于价格条款，公司治理和保护性条款属于公司治理条款，股权回购、强制随售、共同出售以及优先清算权属于退出条款。曹律师梳理了这部分内容的框架，为同学们厘清了其基本的层次体系。

课程的最后，曹律师针对同学们提出的问题与同学们进行了线上互动，细致地解答了大家的问题。

图：申张珂、付晋

文：申张珂、付晋

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曹鹏，毕业于西北大学法学院，稼轩律师事务所高级合伙人、私募基金与风险投资中心主任，曾任某高校法律专业教师、中科创星首席法务官、陕西光电子集成电路先导技术研究院副总经理、西科控股副总经理。具有上市公司独立董事任职资格，入选中华全国律师协会西部律师千人计划。受聘担任陕西省科技创业导师、中科院联想学院特聘讲师、陕西省创业投资协会创投导师、中国科技企业孵化器联盟专家委员、国家知识产权运营公共服务平台高校运营平台（武汉）实务指导委员会专家等;多次受中国科学院、医科院、农科院、中物院、中国航空工业集团、中国科学院大学、西安交大、西工大、厦门大学等高校、科研院所邀请，讲授科技成果转化、股权设计、股权激励、股权投融资课程。

国科大MBA“创新创业与企业实务训练营”依托中国科学院大学的教育资源、科研资源、产业资源，整合校外师资力量参与创新创业人才培养，邀请具有丰富创业实践经验的知名企业家、风险投资家、行业专家、资深教授和科研工作者等，共同组成教学团队，以理论讲授、经验分享、企业参访、创业诊断、项目路演等互动式、多元化的教学模式，开展以创新与创业领域为目标的教育和研究活动，旨在培养大批有创新精神和创业能力的复合型人才。